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沙巴体育注册 看穿式監管關鍵是識別最終投資者 古天乐宣萱犯罪现场

发布日期:2019年10月15日 6:01编辑:沙巴体育注册

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滬深港通實施看穿機制♀,可以透過名義賬戶(經紀商)識別投資者身份進而解決交易的匿名性問題▽↑┊,由此連帶產生的最大好處♂⊙,是可以確保監管的及時性⊙π┊,交易所無需向證券經營機構調閱客戶資料就能馬上知道具體投資者的相關信息π,在交易時段就可進行調查分析和取證而不是事後調查∵,有利於及時發現違法違規線索、及時固化相關證據;基於相關監管線索〇♀,監管部門還可及時採取相關監管措施△,遏制異常交易行為?〇⊿。

尤為重要的是⊙?,看穿式監管發生作用的前提☆,是監管部門必須能看清誰是真正的最底層或最終投資者┊π。但現在A股市場一些主力操縱市場的一個手法就是借用配資賬戶實現匿名操縱⊙∵∟,而一些證券營業部則可能在主力莊家與配資公司之間穿針引線□◇,本來賬戶最底層、最終投資者就是主力莊家〇〇,但通過利用人頭戶▽,即便按目前滬深港通的穿透制度∵☆,監管部門能夠看穿到底的投資者?┊,只是虛假的人頭戶↑,由此看穿式監管被化于無形、等於拳頭打在棉花上∵☆。

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熊錦秋而按此次《公告》□,在滬深港通南向投資者識別碼制度下⌒⌒◇,滬深交易所以及中證登將向香港證監會和香港聯交所傳輸滬深港通南向投資者識別碼;這意味着滬深港通的南向看穿機制(投資者識別碼制度)也將進一步完善⊙∴,內地投資者交易及持股情況也將向香港證監會開放♀。

此前⊿□∴,滬深港通北向投資者識別碼制度中需要採集的信息﹡∵,包括客戶名稱、身份證件號碼(機構客戶為指營業執照號碼或LEI)、身份證件類型等信息▽↑∵。未來南向投資者識別碼制度□,在採集相關客戶信息的同時〇∟,更要確保登記的客戶就是最終投資者⊙☆,要防止主力莊家借用賬戶隱身的反穿透行為◇↑♂,這不僅是滬深港通證券監管中需要解決的問題〇∴,也是在A股市場本身監管中同樣需要解決的問題∟〇◇。

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有些投資者在登記相關信息后∴⌒?,為貪圖利益在配資公司等協助下將賬戶出借給莊家◇π⌒,對此類投資者、配資公司以及充當中介的證券公司也應予以處罰♂☆,建議完善《證券法》∴♂∟,明確相關處罰規定∟⌒。

建議證券公司等在採集投資者相關信息時∴,應通過與賬戶本人親自見面或通過網絡見面等方式予以核實⊿〇▽,證券公司以前做過相關工作的可不再重複┊⊙,要確保識別碼相關信息的真實性;監管部門對於證券公司等採集的信息⊿┊,要通過抽樣方式予以核實〇♂△,對於虛報信息的要嚴厲懲處▽◇▽。

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